人大教授内幕交易被禁入市10年 任14家公司独董

作者: 采集侠 分类: 奇闻 发布时间: 2018-09-29 16:56

  原标题:人大教授涉内幕交易被罚十年市场禁入 曾任14家上市公司独董

  证监会最近查处的案件特别多,涉案人也五花八门,但这次的涉案人太出人意料!

  谁会想到,中国人民大学商学院教授宋常会陷入内幕交易的调查漩涡中,一面是教书育人的良师形象,一面是知法犯法内幕交易一只股票、短线交易三只股票的涉案当事人,宋常的AB面在证监会稽查人员的层层调查下逐渐清晰,他是14家上市公司的独董,却也在内幕交易中肆无忌惮。

  最后等待他的是110万顶格罚款,以及10年市场禁入。

  券商中国记者通过采访一线稽查办案人员,还原宋常内幕交易案的调查始末,管中窥豹,找出资本市场内幕交易案的惯用伎俩。

  世上没有不透风的墙

  时针拨回至2015年5月,正在中国人民大学给学生们上课的宋常不会想到他会迎来两位特殊的客人,在资本市场浸淫多年的他,面对着在他看来还很年轻的两位调查人员,他是不屑一顾的。

  82年的余晶(化名)和87年的项飞(化名)有点娃娃脸,跟65年的宋常就案件调查取证周旋时,他是回避的“你说的这些我不清楚,我没有参与个股交易,你们有证据吗?”否定的话语中带着丝丝侥幸,聪明的宋常不知道,项飞和余晶已经有一些线索在手了。

  2015年4月,证监会深圳专员办接到上交所线索,称2015年1月26日,国发股份发布股票停牌公告,拟进行重大资产重组。停牌前“张某瑶”、“邢某”账户大量买入该股,交易行为异常,被大数据系统捕捉到,疑似内幕交易。随后,深圳专员办组成调查组,项飞和余晶就是主办人员。

  经项飞他们调查,国发股份拟收购海格通信(11.950, 0.00, 0.00%)子公司摩诘创新的事项为内幕信息,该信息形成于2014年10月29日,公开于2015年3月7日。陈某与国发股份负责人潘某斌见面,受潘某斌之托帮助国发股份寻找重组项目公司,陈某推荐了海格通信的子公司摩诘创新,是重组项目的介绍人,全程参与该重大资产重组事项,陈某为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2014年11月30日。

  而宋常与内幕信息知情人陈某的关系密切,陈某为国发股份重大资产重组事项的内幕信息知情人,在内幕信息公开前,宋常与陈某有2次电话联系。

  “陈某是谁?我对这个人没有印象”。宋某继续否认,当询问到下午五六点时,宋常就反复催促项飞和余晶,称他晚上还要给一百多位学生上课,不能耽误。

  “当时我们也很两难,一方面询问还没进行完,另一方面又不能耽误一百多位学生。”项飞回忆,“我们提出等他上完课再进行询问,我和余晶坐在宋常办公室边聊天等他的时候,他时不时过来看看而且对我们表现得十分警觉,这引起我们的注意,难道这办公室有什么秘密?”

  当着他面,项飞根据《证券法》第一百八十三条对宋常的办公室进行了现场检查,果然不出项飞所料,他们在办公桌里面发现了宋常隐藏的重要证据,这个证据确定了他和陈某的关系,对定案具有十分重要的作用。

  “世上没有不透风的墙,语言可以否认一切,但证据可以还原过去”。项飞指出,在跟踪宋常这条线索的同时,他们还跟着陈某这条线。

  陈某在资本市场做并购掮客很多年了,经常被证监会作为内幕信息知情人进行排查,对稽查人员的调查方法、调查重点、关键点都很清楚,对任何调查人员来说都算是硬钉子。最开始陈某就把关于宋常的一切资料都删除得干干净净了,试图把宋常掩藏起来。而且陈某除了本名以外,还请大师另外取了个别名叫陈某某,对外都自称陈某某。国发股份董事长说是请陈某某帮忙介绍并购对象,调查组就把陈某某作为内幕信息知情人进行重点排查,但宋常的社交圈里也找不到一个叫陈某某的。

  基于上述两个原因,最开始调查人员并未能将陈某某和宋常关联起来。直到从其他涉案当事人处收集都更多的数据,通过对海量数据进行逐一筛查对比,调查人员发现惊奇的发现陈某某和陈某竟然是同一个人,但这人在宋常的社交圈里叫陈某,所以最开始调查人员没有能关联起来二人。把两者关联起来后,调查人员再进一步深挖掘,发现二人关系密切,陈某曾在中国人民大学攻读工商管理硕士研究生期间,宋常为其导师,毕业后一直有联系。宋常还在陈某的公司兼任首席经济顾问。陈某平日从事项目中介业务,有赖于宋常,在获取资产转让方或收购方信息后,多次请宋常帮忙介绍对手方,若买卖双方有意向,二人便合作推进并购工作。停牌前,宋常与内幕信息知情人陈某存在直接联系。

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